英国博彩委员会（UKGC）已命令AG Communications Ltd——以Aspire Global的名义进行交易——向社会责任事业支付140万英镑。

作为UKGC调查的目标，该运营商被发现违反了社会责任（SR）和反洗钱（AML）程序。

这是Aspire Global第二次因反洗钱问题而面临UKGC的财务谴责，此前已于2022年支付了237,600英镑。

一些新制定的社会责任违规行为包括运营商缺乏主动性，无法有效干预在相对较短时间内发现大量支出的情况——本质上限制了对潜在问题赌博行为的预防。

根据UKGC的说法，一个例子是，一名客户在48小时内损失了6000英镑，运营商没有启动任何更安全的赌博互动。该客户唯一一次被联系是在他们达到5000英镑的每日损失限额时。

运营商监控系统漏洞导致另一名客户在四小时内存入并损失了7000英镑，该玩家利用了禁用后备限额的系统错误。随后对客户进行的手动审查也未能发现发生了什么。

最后提到的社会责任违规行为强调，尽管第三位客户有自我排除的历史，但仍能够开设多个赌博账户。

在反洗钱方面，UKGC发现Aspire Global的程序“过于依赖”财务门槛。

客户达到中等、中/高或高AML风险评分不足以保证进行手动增强的客户尽职调查（ECDD）检查。首先需要达到额外的财务触发条件。

同样，即使达到了并超过了这个财务门槛，UKGC补充说，在ECDD检查的实施方面存在 significant delay 延迟。 一个极端的例子提到，在警报发出一周后才进行了ECDD审查。

UKGC执法和情报总监约翰·皮尔斯评论道：“本案标志着该运营商第二次受到执法行动。 其未能维持反洗钱标准、延误必要的干预措施以及社会责任措施的不足是完全不可接受的。

“今天的结果强调了这些违规行为的严重性。 运营商不仅要实施和维护强大的反洗钱政策、程序和控制措施，而且还要迅速果断地应对任何可疑活动的迹象，这一点至关重要。 必须始终采取有效的社会责任措施，以确保确定为有风险的消费者及时获得适当的干预。”

“本案向所有运营商发出了明确警告，即重复的监管失误将导致越来越严格的执法行动。”

除了加重因素外，Aspire Global还提醒说，UKGC的结论也受到一些减轻因素的影响。

这些因素澄清了在UKGC评估之后，已实施行动计划以消除失误并充分减轻客户风险。 运营商也全力配合调查。 最后，任命了第三方审计，以确保满足所有AML和更安全的赌博合规性要求。